近日，券商上海证监局和厦门证监局分别公布了从业人员违规持有、高管买卖股票的炒股查究行政处罚决定书。

刘某先后任上海海通证券资产管理有限公司(以下简称“海通资管”)研究员、投资经理、利近权益投资部副总监(主持工作)，券商利用他人的高管5个证券账户累计交易金额146.82亿元，盈利约5463.87万元，炒股查究后被上海证监局没收违法所得，年盈并处以5463.87万元罚款。利近柳某信担任国盛证券厦门莲花南路证券营业部客户经理，券商存在私下接受客户委托买卖证券以及借他人名义持有、高管买卖股票情况。炒股查究后柳某信被厦门证监局没收违法所得2282.99元，年盈并处以约4.14万元罚款。利近

券商资管权益投资部副总监违规炒股交易147亿元

6月29日，上海证监局披露了刘某违法买卖股票的行政处罚决定书。2013年9月24日至2020年6月3日期间，刘某先后任海通资管研究员、投资经理、权益投资部副总监(主持工作)，为证券从业人员。