2023-08-07因上海荣盛生物药业股份有限公司撤回发行上市申请和保荐人撤销保荐，家I家两根据《上海证券交易所股票发行上市审核规则》第六十三条的终止终注止相关规定，本所终止其发行上市审核。次上册阶

2023年8月2日，成会最夜视丽新材料股份有限公司申请撤回发行上市申请文件。功过根据《深圳证券交易所股票发行上市审核规则》第六十二条，段终本所决定终止对其首次公开发行股票并在创业板上市的家I家两审核。

2023年8月2日，终止终注止惠科股份有限公司申请撤回发行上市申请文件。次上册阶根据《深圳证券交易所股票发行上市审核规则》第六十二条，成会最本所决定终止对其首次公开发行股票并在创业板上市的功过审核。

上海证券交易所文件

上证科审〔2023〕536 号

关于终止对上海荣盛生物药业股份有限公司

首次公开发行股票并在科创板上市审核的段终

决定

上海荣盛生物药业股份有限公司：

上海证券交易所（以下简称本所）于 2022 年 6 月 27 日依法受理了你公司首次公开发行股票并在科创板上市的申请文件，并按照规定进行了审核。家I家两

2023 年 7 月 28 日，终止终注止你公司和保荐人安信证券股份有限公司分别向本所提交了《上海荣盛生物药业股份有限公司关于撤回首次公开发行股票并在科创板上市申请文件的次上册阶申请》（沪荣盛字〔2023〕第 12 号）和《安信证券股份有限公司关于撤回上海荣盛生物药业股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市申请文件的申请》（安证报〔2023〕362 号），申请撤回申请文件。

根据《上海证券交易所股票发行上市审核规则》第六十三条的有关规定，本所决定终止对你公司首次公开发行股票并在科创板上市的审核。

上海证券交易所

二〇二三年八月七日

主题词：科创板 终止 通知

上海证券交易所 2023 年 08 月 07 日印发

科创板上市委2022年第111次审议会议

结果公告

上海证券交易所科创板上市委员会2022年第111次审议会议于2022年12月26日上午召开，现将会议审议情况公告如下：

一、审议结果

（一）上海荣盛生物药业股份有限公司（首发）：符合发行条件、上市条件和信息披露要求。

二、上市委现场问询问题

（一）上海荣盛生物药业股份有限公司

请发行人代表说明：（1）发行人确认服务商推广活动频次真实性的具体方法；（2）各年度推广频次前五大省份对应的销售情况，推广活动和销售业绩是否匹配。请保荐代表人发表明确意见。

三、需进一步落实事项

（一）上海荣盛生物药业股份有限公司

请发行人进一步说明并在招股说明书中补充披露：（1）报告期内业绩波动情况，原因及合理性；（2）各年度营销推广服务和销售业绩不直接相关的原因及合理性，以及发行人确定各年度前五大重点营销地区的原因及合理性。请保荐人发表明确核查意见。

科创板上市委员会

2022年12月26日

2022-06-27已受理、2022-07-14已问询、2022-11-07上市委会议暂缓审议、2022-12-16已问询、2022-12-26上市委会议通过、2023-08-07终止

科创板上市委 2022 年第 86 次审议会议

结果公告

上海证券交易所科创板上市委员会 2022年第 86次审议会议于 2022 年 11 月 7 日下午召开，现将会议审议情况公告如下：

一、审议结果

（一）上海荣盛生物药业股份有限公司（首发）：暂缓审议。

二、上市委现场问询问题

（一）上海荣盛生物药业股份有限公司

1.请发行人代表说明：（1）与人用狂犬病疫苗相关的募集资金投资项目的目标产能是否设置合理；（2）发行人为消化即将建成的年产 1,000 万人份水痘减毒活疫苗产能所面临的风险及应对措施；（3）在水痘疫苗销售大幅增长的背景下，增加水痘疫苗产能的在建工程贯穿整个报告期仍未完成的原因；（4）“G 楼狂犬疫苗生产车间改造项目”在较长期间内并无新增支出却未结转固定资产的原因，与狂犬疫苗相关的研发与市场开拓是否面临重大不确定性；（5）发行人是否存在通过延缓申请 GMP验证、推迟结转固定资产以延缓计提折旧、改善盈利表现的情形，发行人是否可能因包括募集资金项目在内的扩产项目陆续投产并计提折旧而面临盈亏逆转的风险。请保荐代表人发表明确意见。

2.请发行人代表：（1）说明发行人在报告期内多个期末月份水痘疫苗销售大幅增长、随后月份销售迅速回落的原因及合理性；（2）结合各期末月份销售剧增对报告期业绩的影响，说明发行人是否存在于各期末突击确认销售以满足上市条件的情形。请保荐代表人发表明确意见。

3.请发行人代表：（1）说明报告期内主要推广服务商是否存在受同一控制却分别列示的情形；（2）说明推广服务费用的结算规则，与推广服务业绩、相关客户回款是否直接挂钩，发行人在各期末月份销售剧增是否与各主要推广服务商的推广活动直接相关，发行人是否对该等主要推广服务商构成重大依赖，发行人是否与主要推广服务商、终端客户存在未经披露的利益输送情形；（3）结合客户分布、各地受疫情影响下实施推广活动的可操作性，分析报告期推广活动频次的合理性。请保荐代表人发表明确意见。

三、需进一步落实事项

（一）上海荣盛生物药业股份有限公司

1.请发行人：（1）说明发行人在报告期内多个期末月份水痘疫苗销售大幅增长、随后月份销售迅速回落的原因及合理性；（2）结合各期末月份销售剧增对报告期业绩的影响，说明发行人是否存在于各期末突击确认销售以满足上市条件的情形。请保荐人发表明确核查意见。

2.请发行人：（1）说明报告期内主要推广服务商是否存在受同一控制却分别列示的情形；（2）说明推广服务费用与推广服务业绩、相关客户回款是否直接挂钩，发行人在各期末月份销售剧增是否与各主要推广服务商的推广活动直接相关，发行人是否对该等主要推广服务商构成重大依赖，发行人是否与主要推广服务商、终端客户存在未经披露的利益输送情形；（3）结合客户分布、各地受疫情影响下实施推广活动的可操作性，分析报告期推广活动频次的合理性。请保荐人发表明确核查意见。

科创板上市委员会

2022 年 11 月 7 日

发行人名称：上海荣盛生物药业股份有限公司

成立日期：1995 年 7 月 21 日

注册资本：7,650.00 万元

法定代表人：朱绍荣

注册地址及主要生产经营地址：上海市闵行区向阳路 888 号

控股股东及实际控制人：朱绍荣

行业分类：医药制造业（C27）

发行人主营业务经营情况

公司是从事疫苗及体外诊断试剂的研发、生产及销售的高新技术企业，产品主要用于传染病的预防及诊断。

疫苗领域，公司已成功开发并商业化的核心产品为水痘减毒活疫苗。基于公司多年来自主研发的细胞工厂培养、病毒规模化纯化、疫苗制剂等技术平台，水痘减毒活疫苗采用细胞工厂工艺生产，产品不添加明胶和人血白蛋白，具有热稳定性等性能指标优于国家药典标准、较低的不良反应率等优势，获得了市场的认可。报告期内水痘疫苗分别实现批签发数量 39.21 万支、111.04 万支、199.73万支和 103.11 万支，实现销售收入 5,226.87 万元、12,006.23 万元、21,496.40 万元和 9,998.24 万元。报告期内公司水痘减毒活疫苗产品已覆盖全国28 个省、自治区、直辖市，合计 1,167 家疾控中心。为发挥公司的技术和品牌优势，公司储备了丰富的研发管线，布局有冻干人用狂犬病疫苗（Vero 细胞）、13 岁及以上人群水痘减毒活疫苗、冻干人用狂犬病疫苗（人二倍体细胞）、水痘-带状疱疹疫苗和四价流感病毒裂解疫苗（MDCK 细胞）等 5 个主要在研管线。其中，冻干人用狂犬病疫苗（Vero 细胞）采用无血清培养技术大规模培养 Vero细胞，不使用血清、胰酶和明胶等动物源性物质，有效降低了外源病毒带来的疫苗安全风险，是目前占据国内狂犬病疫苗市场主流的有血清生产工艺 Vero 细胞狂犬病疫苗的更新换代产品，该项目已取得 III 期临床试验批件，预计于2024 年获批药品注册批件并实现上市销售；13 岁及以上人群水痘减毒活疫苗项目针对现有疫苗产品开展了扩大适用人群范围研究，该项目已取得 III 期临床试验批件，预计于 2024 年获批补充申请。

体外诊断试剂领域，公司成立之初主营体外诊断试剂，建立了免疫诊断试剂和生化诊断试剂两大产品线，其中免疫诊断试剂覆盖传染病、自身免疫疾病等领域，生化诊断试剂覆盖肝功能、肾功能、血液检验等多类生化诊断项目。公司体外诊断试剂主要产品为梅毒甲苯胺红不加热血清试验诊断试剂和丙型肝炎病毒核心抗原检测试剂盒（酶联免疫法），2021 年上述两项产品合计实现收入 2,357.35 万元，占公司 2021 年体外诊断试剂收入的 50.65%。截至本招股说明书签署日，公司共有 13 个体外诊断试剂 POCT 项目处于研发阶段，主要采用干式荧光发光法，其中 7 个针对艾滋病、丙型肝炎、乙型肝炎、梅毒等传染病的单项和多项联合诊断试剂盒产品的注册申请已被监管部门受理，目前正处于技术审评阶段。

发行人的主营业务经营情况详见“第六节 业务与技术”。

公司在研产品研发进度不及预期、研发失败或研发成本投入过高而对未来盈利水平和现金流量产生一定不利影响的风险

公司疫苗领域布局有 5 个主要在研管线，均为预防用生物制品 3 类（仿制型疫苗）产品，其中有 2 个在研管线已处于 III 期临床阶段、3 个尚处于临床前研究阶段；体外诊断试剂领域布局有 13 个在研管线，其中有 7 个处于产品注册阶段、6 个处于样品开发阶段。由于公司在研产品的研发和申报注册过程存在不确定性，若公司在研产品的研发进度或申报注册过程不及预期，则公司可能面临研发进程缓慢或产品研发失败的风险。

报告期各期，公司研发费用金额分别为3,072.12 万元、4,191.59 万元、4,305.78万元和 2,339.01 万元，占各期营业收入的比例分别为24.79%、24.98%、16.44%和 19.98%，均处于较高水平。由于公司冻干人用狂犬病疫苗（人二倍体细胞）、水痘-带状疱疹疫苗和四价流感病毒裂解疫苗（MDCK 细胞）研发管线尚处于临床前研究阶段，未来仍需持续较大规模的研发投入，上述处于临床前研究阶段的研发项目将对公司未来的盈利水平和现金流量产生一定的不利影响。

控股股东和实际控制人及其一致行动人的认定

截至本招股说明书签署日，朱绍荣直接持有公司股份 6,170.85 万股，持股比例为 80.66%，是公司控股股东。此外，朱绍荣还担任裕瑞励执行事务合伙人，通过裕瑞励间接控制公司 3.39%的股份；朱绍荣合计控制公司 84.05%的股份。最近两年内，朱绍荣担任公司执行董事、董事长，对公司经营、决策等拥有重大影响。综上，朱绍荣为公司控股股东、实际控制人。

截至本招股说明书签署日，朱绍荣配偶徐莲芳通过持有裕瑞励 52.67%的合伙份额间接持有公司 1.78%的股份；朱绍荣女儿朱亦枫、妹妹朱绍英、朱绍美及配偶的兄长徐顺清通过合计持有裕益盛 21.80%的合伙份额间接持有公司0.62%的股份；徐莲芳、朱亦枫在公司分别担任董事长助理、采购员。朱绍荣上述亲属持有公司股份均未超过 5%，且未在公司担任董事、高级管理人员等职务，对公司经营决策不产生重大影响，不构成共同实际控制人；上述亲属与朱绍荣属于法定的一致行动关系，为控股股东、实际控制人朱绍荣的一致行动人。

公司控股股东和实际控制人最近两年内未发生变化。

2、控股股东及实际控制人基本情况

朱绍荣先生，1956 年 5 月出生，中国国籍，拥有澳门永久居留权，身份证号码为：3101041956